万泽股份董事长及高管收警示函 股份增持计划生变未披露


中国网络财经9月16日根据中国证券监督管理委员会网站,广东证监局决定向黄振光,毕天霄和蔡永峰发出警示标志。

经调查,广东证监局发现黄振光,毕天孝,蔡永峰有以下违规行为:

2017年11月14日,黄振光,毕天霄,蔡永峰通过万泽实业有限公司(以下简称万泽股份有限公司或公司)发出通知,声称他们将认购不超过5000万元。陕西国投q持有盈77证券投资集体基金信托计划“股份”增加公司股份,实施期限为自公布增资计划公告之日起6个月内(不含公司暂停期限和限制)法律法规)在销售和购买期间)。 2019年5月27日,黄振光,毕天霄,蔡永峰通过万泽发出通知称,由于新规和其他因素的引入,增加计划尚未实施,并决定终止此增加计划。

黄振光,毕天孝,蔡永峰未披露在承诺期内增加万泽股份持股计划的实施进度以及中国人民银行,中国保险监督管理委员会的联合介绍,中国证券监督管理委员会和国家外汇管理局于2018年4月《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》公司股权增持计划的影响,公司的持股增加计划未如期完成,违反了《上市公司信息披露管理办法》第2条的有关规定和《上市公司监管指引第4号上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》(证监会公告[2013]第55号)。

据天雪报道,黄振光是万泽股份有限公司的董事长兼法人;毕天霄是万泽股份有限公司董事兼执行副总裁;蔡永峰是万泽投资副总监。

《上市公司信息披露管理办法》第2条:信息披露义务人应当真实,准确,完整,及时地披露信息,不得有虚假记载,误导性陈述或重大遗漏。

信息披露义务人应同时向所有投资者披露信息。

在国内和国外市场发行证券及其衍生品并在海外市场上市的公司披露的信息应在国内市场披露。

《上市公司监管指引第4号上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第5条:五,如果由于相关法律法规,政策变更,自然灾害等客观原因未能及时履行或不能履行承诺,有关各方应承诺相关信息及时披露。

除了相关法律法规,政策变更,自然灾害等无法控制的客观原因外,如果未履行承诺或履行承诺不利于保护利益对于上市公司,有关各方应充分披露原因并提供上市。公司或其他投资者建议用新承诺取代原承诺或放弃履行承诺义务。上述变更计划应提交股东大会审议。上市公司应当向股东提供在线投票方式,并承诺有关各方和关联方应当放弃投票。独立董事和监事会应当就有关方提出的拟议变更是否合法,合规,是否有利于保护上市公司或者其他投资者的利益发表意见。如果变更计划未经股东大会审议通过且承诺到期,则视为承诺尚未履行。

以下是原文:

关于黄振光,毕天孝,蔡永峰

发出警告信的决定

黄振光,毕天孝,蔡永峰:

检查后,我发现您有以下违规行为:

2017年11月14日,您通过万泽实业股份有限公司(以下简称万泽股份或公司)宣布计划使用不超过5000万元的自筹资金认购“ Shaan Guotou持有盈利“。第77号证券投资集体基金信托计划将以股权计划公告披露之日起6个月内的方式增加公司股权(不包括公司的暂停期和规定的限制交易期)根据法律和法规)。在2019年5月27日,您通过万泽股份的公告宣布,由于新法规和其他因素的引入,增加计划尚未实施,并决定终止此增加计划。

您没有披露在承诺期内增加万泽股份持股计划的实施进度,以及中国人民银行,中国保险监督管理委员会,中国证监会和中国证券监督管理委员会的联合介绍。 2018年4月国家外汇管理局《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》该计划的影响没有按计划完成公司的股权增加计划,违反了《上市公司信息披露管理办法》和《上市公司监管指引第4号上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第5条(中国证监会公告[2013]第55号) 。

根据《上市公司信息披露管理办法》第59条及其他有关规定,该局决定采取行政警告措施,向您发出警告信。你应该认真吸取教训,认真加强证券法律法规的研究,规范信息披露和承诺履行,防止类似问题再次发生。

如果您对此监管措施不满意,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请;您可能在收到本决定之日起6个月内拥有管辖权。右翼人民法院提起诉讼。在复议和诉讼期间,上述监督管理办法不予中止。

广东证监局

2019年9月12日

(责任编辑:王晨曦)